今年以來，深交所持續(xù)推進依法全面從嚴監(jiān)管，全面提升交易所一線監(jiān)管效能。日前，記者從深交所獲悉，深交所正積極從建章立制、監(jiān)督檢查、培訓宣傳等方面著手，大力推動“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地。
今年年初以來，深交所開展了大量的客戶交易行為管理調查研究和座談工作，深入了解境外成熟市場相關監(jiān)管制度，及境內外中介機構客戶交易行為管理情況，并向全體會員發(fā)出調查問卷，了解行業(yè)客戶交易行為管理現狀，聽取意見建議。在此基礎上，深交所啟動了會員客戶交易行為管理相關監(jiān)管規(guī)則的制定和完善工作，目前已形成初步成果，包括股票異常交易行為監(jiān)控和會員客戶交易行為管理等細則，旨在進一步明確股票異常交易行為監(jiān)控標準和原則，細化會員“事前認識客戶、事中監(jiān)控交易、事后報告異�！钡目蛻艚灰仔袨楣芾砺氊煟龑袌龊弦�(guī)交易理念，穩(wěn)定監(jiān)管預期，為會員管理客戶提供制度支持。
自提出建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式以來，深交所加大了對會員的監(jiān)督檢查力度，督促會員切實履職盡責。截至目前，對在投資者適當性管理、客戶交易行為管理、融資融券、股票質押等方面違規(guī)的27家會員，采取約見談話、書面警示等監(jiān)管措施共35次。深交所還通過建立會員客戶交易行為管理綜合評價機制，定期對會員評級并定向公布評價結果，引導會員查找客戶交易行為管理方面的問題、及時改正，該評價機制也在不斷完善中。
此外，深滬交易所聯合開展了多期交易合規(guī)管理培訓，重點面向會員，兼顧基金、保險等專業(yè)機構，旨在向市場傳達監(jiān)管重點和要求，介紹交易所監(jiān)管邏輯和標準，并邀請會員共同參與授課，就如何加強客戶交易行為管理進行經驗分享和交流。
深交所相關負責人指出，建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式，是對傳統交易監(jiān)管模式的調整和完善。交易所將從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會員并重，推動和督促會員承擔起客戶管理的各項責任，指導會員建立完善有效的客戶交易行為監(jiān)控體系，使其成為識別、發(fā)現、勸阻、制止異常交易行為的重要關口。在新的監(jiān)管模式下，交易所和會員各司其職、各盡其責，共同提升維護市場秩序、發(fā)現違法線索、防范交易風險的能力。
下一步，深交所將抓緊完成相關規(guī)則的制定或修訂工作，適時公布異常交易行為監(jiān)控標準，指導會員做好監(jiān)控系統建設，持續(xù)開展交易合規(guī)管理培訓，推動行業(yè)形成積極履職的良好氛圍。同時，進一步加大現場和非現場檢查力度，督促會員切實做好客戶交易行為管理工作，共同維護市場交易秩序，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
